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評估計劃從2010年2月開始，到2011年12月結束,包括4個階段，即啟動階段、國內準備階段、國際評估階段、報告提交和總結階段，涵括了12個評估步驟。評估采用的是循證評估方式。為此，必須通過組織大規模的訪談、座談會、實地調研以及發放調查問卷、收集和分析典型案例等方式來獲取有效證據，這些活動將涉及科學基金各類資助項目的負責人、高校和科研院所的科研管理者、國內戰略科學家、其他資助部門、基金委現任和往屆高層領導以及基金委管理人員等。此次國際評估調查對象覆蓋面廣，僅調查問卷就組織設計了6套，將發放數萬份。

 

陳宜瑜表示：“在這次評估中，基金委是受評方，評估專家是評估活動的主體。我們要端正心態，擺正位置，切實尊重評估專家的主體地位。在提出評價意見和形成評估結論的過程中，要切實尊重專家獨立判斷。站在不同角度，對一些問題存在不同意見是十分自然的，我們要經得起評頭品足，善于在差異中反思。”

 

張少春指出，從科研績效考評的角度講，這次國際評估拓寬了評估范圍、改進了評估方法，對以后科研績效評估的發展也將起到示范和促進作用。我國科研績效評估始于20世紀90年代，但主要集中在如何看待科研的成果以及如何建立績效評價的指標等方面。

 

這次績效評估側重于對科學基金的資助和管理績效的評估，是從提升管理水平的角度出發的，張少春認為這實現了從原來重視項目評審而績效管理薄弱的“開環管理”，向以項目評審和績效管理并重的“閉環管理”的轉變；同時，在評估方法上也在積極探討，對現有方法加以改進，試圖從不同角度構建科學研究績效評估評價體系。對我國科技管理部門和科研單位，對教育、文化等諸多社會事業領域績效評估工作的開展，起到了示范和促進作用。

 

 

典型案例將是此次國際評估最重要的證據來源，案例數量和質量將直接影響國際評估專家對科學基金資助績效的判斷。因此，對案例內容、案例數量以及案例真實性等方面都必須進行詳細規劃。

 

由于大部分的基礎研究項目都是知識積累，只有少部分項目會有重大突破，但是基礎研究的總體成果績效，主要是由這些重大科學突破來表現的。因此，評價科學基金對基礎研究的資助績效時，采用的是推斷性抽樣，選取優秀成果案例作為評價依據。“這與國際上通行的做法是一致的。我們要做的，就是保證國際專家委員會所得出的判斷和結論，都將基于充分可靠的證據。”陳宜瑜說。

 

“做好案例總結分析，必須切實尊重基礎研究發展規律、人才成長規律和管理創新規律。”陳宜瑜進一步強調。

 

首先，要準確把握基礎研究的功能，全面理解基礎研究的績效，要避免片面強調基礎研究的“物化”功能而忽視其教育和文化功能，要全面體現科學基金培育原始創新、支撐國家需求、培養創新人才、弘揚科學精神等方面的整體績效。

 

其次，要準確把握基礎研究厚積薄發的特點，在關注資助成果等直接產出的同時，更要關注孕育這些成果的制度與環境；重點考察以同行評議為核心的管理機制運行狀況，重點關注科學基金資助管理模式的實施效果，客觀分析科學基金營造鼓勵探索、寬容失敗、有利于科學家潛心研究環境的發展成效。

 

再次，要準確把握科學基金致力于保證學科均衡協調可持續發展的特點，注重考察科學基金資助在完善學科布局、鼓勵學科交叉、催生新的學科生長點、促進新興學科發展等方面的績效。

 

最后，要準確把握科學基金的貢獻。許多創新案例，都是科學基金和國家其他重要科技計劃長期、共同支持的結果。科學基金最突出的影響和貢獻，是穩定了一支在國內從事基礎研究的人才隊伍。