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朱大明:文獻引證的目的是什么
2009-07-17  來源:科學時報
    “引經(jīng)據(jù)典”和“旁征博引”歷來備受推崇,參考文獻的引用和著錄更是現(xiàn)代科學論著的有機組成部分;尤其是目前科技期刊、科技論著學術影響力的認定都更依賴于引文分析,作者、編輯以及科研管理部門對科技期刊、學術論文的被引頻次和影響因子等備加關注。從表面看,目前的科學論著在引文數(shù)量及標引和著錄格式的規(guī)范化方面已有改觀,具體表現(xiàn)在引文著錄數(shù)量明顯增加,標引和著錄格式也能夠遵循“國標”。然而,以創(chuàng)新性或“獨創(chuàng)性”這一學術規(guī)范的核心理念來衡量,大量論文在參考文獻“規(guī)范化”引證外表下的內在失范現(xiàn)象仍不容忽視,即論文本身創(chuàng)新性內容的缺失或不足?蒲谐晒麘撌切路f的或獨創(chuàng)性的,引用相關文獻論證自己的獨創(chuàng)成果和創(chuàng)新性見解才是最根本的。
    眾所周知,科學論文發(fā)表的意義不僅在于傳播和交流其創(chuàng)新性科研成果和學術見解,促進科研成果轉化應用,更包括對創(chuàng)新成果發(fā)表的“優(yōu)先權”和“著作權”的正式認定,以及科研績效和學術水平的評價作用。已有論文的重復發(fā)表、抄襲剽竊他人成果都屬典型的學術不端行為。論文引用的參考文獻表達的是前人或他人已有的科研成果或創(chuàng)新見解,其之所以被引用,是由于科學研究的繼承性、連續(xù)性和相關性。一篇科學論文,無論是其創(chuàng)新性、科學性和應用價值都必須通過充分的闡述和論證才能使人信服,需要以充分的、權威的和可靠的文獻材料來佐證。但必須明確:文獻引用的目的不是為重復表述已有成果貼上合法標簽,不是為讀者開列參考書單,不是顯示自己“博覽群書”,更不是為東拼西湊甚至抄襲剽竊打掩護。
    “引證”,顧名思義,就是引用相關文獻的論題、觀點、概念、理論、方法、結果、結論或事實、數(shù)據(jù)等,以論證自己科研成果的創(chuàng)新性、科學性或應用價值,從而保證本文的論題或觀點新穎,論據(jù)充分,論證嚴密,結論正確。例如:通過引述近期發(fā)表的相關文獻,指出研究空白以提出新的課題,并說明本論題的前沿性和新穎性;通過引述已有文獻指出其研究工作中存在的問題或不足,說明本文是在此基礎上作進一步深入研究——或研究的側重面及切入角度不同,或研究方法不同,或在論據(jù)、論證方面作進一步的補充和完善,或引出新的闡述并發(fā)掘其新的學術價值和推廣應用價值,從而表明本文的創(chuàng)新性;將引文中的觀點、理論、方法、結果、結論等作為質疑的對象,從而得出自己新的觀點或創(chuàng)新見解;對經(jīng)典理論學說或權威性論著中的觀點或論斷及至理論體系提出質疑并修正,則具有重大創(chuàng)新意義;通過引述某文獻的理論、方法、結果或結論與本文的進行對比分析,從而論證本文的獨到見解或新的發(fā)現(xiàn)、新的應用;引用經(jīng)典論著中的理論、觀點或方法等,作為本文論據(jù),或理論推導、推論的前提,以增強本文的說服力,說明其可靠性、正確性;引用已有文獻中的調查、實驗、理論計算、觀測結果或事實、數(shù)據(jù)作為本文立論、分析、闡述的佐證,或將其與本文研究結果進行對比,分析其導致結果異同的影響因素,發(fā)現(xiàn)內在機理和規(guī)律特性;在綜述論文中引用大量文獻并對其分析、對比和歸納,從而發(fā)現(xiàn)某專題研究發(fā)展的內在規(guī)律和特征,預測發(fā)展趨勢,指出新的研究方向,等等。
    總之,一篇論文(引證文獻)所引用和著錄的參考文獻(被引證文獻)在數(shù)量上無論多少,都必須確實起到必不可少的學術論證作用,作者在引用文獻時,必須注重確實發(fā)揮其“引證”功能;審稿人、編輯在對論文鑒審和編輯加工時,判斷引文是否必要、適當或缺乏,也必須以其是否具有學術論證功能為基本原則。
    科學引證是聯(lián)系繼承與創(chuàng)新的重要紐帶。規(guī)范化的引文和著錄反映了作者的科學態(tài)度,表達了對前人或他人勞動成果的尊重,是科研道德的重要體現(xiàn)。而要真正體現(xiàn)著作權法規(guī)定的“合理使用”原則,就必須首先明確被引證文獻與引證文獻創(chuàng)新性的內在關系——被引用文獻絕不能構成引證文獻的實質性內容,而只能作為引證文獻獨創(chuàng)性學術見解和研究成果的佐證;引證文獻的創(chuàng)新性才是論文之所以成其為論文的根本。
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